安康信息港
故事
当前位置:首页 > 故事

广发聚丰混合型证券投资基金2015年第4季度报告广发聚丰基金

发布时间:2020-11-20 17:46:38 编辑:笔名
广发聚丰混合型证券投资基金2015年第4季度报告广发聚丰基金 声明:天天基金网发布此信息目的在于更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不该信息全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站,不对您构成任何投资决策,据此操作,风险自担。广发聚丰混合型证券投资基金2015年第4季度报告广发聚丰混合型证券投资基金 2015年第4季度报告 2015年12月31日基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司报告送出日期:二〇一六年一月二十日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2016年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。 2 基金产品概况 基金简称 广发聚丰混合 基金主代码 270005 交易代码 270005 270015 基金运作方式 契约型式 基金合同生效日 2005年12月23日 报告期末基金份额总额 8,588,602,517.99份 依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本 投资目标 市场,通过适时调整价值类和成长类股票的配置 比例和股票精选,寻求基金资产长期增值。 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具, 投资策略 包括国内依法公开发行的各类股票、债券、权证 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票 两类风格资产,在两类资产中运用不同的方法分 别筛选具有投资价值的股票,同时保持两类资产 的适度均衡配置,构建股票投资组合。 本基金自2013年1月17日起,将基金业绩比较 基准由“80%新华富时A600指数+20%新华巴克 业绩比较基准 莱资本中国全债指数”变更为“80%沪深300指数 +20%中证全债指数”。 本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货 风险收益特征 币型基金、债券型基金,而低于股票型基金,属 于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标 单位:人民币元 报告期 主要财务指标 (2015年10月1日-2015年12月31日) 1.本期已实现收益 253,946,925.30 2.本期利润 2,092,534,176.05 3.加权平均基金份额本期利润 0.2353 4.期末基金资产净值 9,755,750,972.78 5.期末基金份额净值 1.1359 注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④过去三个 25.47% 2.02% 13.74% 1.34% 11.73% 0.68%月3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 广发聚丰混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2005年12月23日至2015年12月31日) 4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期限 证券从业姓名 职务 说明 任职日期 离任日期 年限 男,中国籍,经济学硕 士,持有中国证券投资 基金业从业证书, 1997年1月至2002年 11月任职于广发证券股 份有限公司,2002年 11月至2003年11月先 后任广发基金管理有限 公司筹建人员、投资管 本基 理部人员,2003年 金的 12月3日至2007年 基金 3月28日任广发聚富混 经理; 合基金的基金经理, 广发 2005年5月13日至 聚祥 2011年1月5日任广发 灵活 基金管理有限公司投资 混合 管理部总经理,易阳 基金 2005-12-23 - 18年 2005年12月23日起任方 的基 广发聚丰混合基金的基 金经 金经理,2006年9月 理; 4日至2008年4月 公司 16日任广发基金管理有 副总 限公司总经理助理, 经理、 2008年4月17日起任 投资 广发基金管理有限公司 总监 投资总监,2011年 8月11日起任广发基金 管理有限公司副总经理, 2011年9月20日至 2013年2月4日任广发 制造业精选混合基金的 基金经理,2014年 3月21日起任广发聚祥 灵活混合基金的基金经 理。 本基 男,中国籍,经济学硕 金的 士,持有中国证券投资傅友 基金 基金业从业证书, 2013-02-05 - 13年兴 经理; 2002年2月至2006年 广发 3月先后任天同基金管 稳健 理有限公司研究员、基 增长 金经理助理、投委会秘 混合 书,2006年4月至 基金 2013年2月先后任广发 的基 基金管理有限公司研究 金经 员、基金经理助理、研 理 究发展部副总经理、研 究发展部总经理, 2013年2月5日起任广 发聚丰混合基金的基金 经理,2014年12月 8日起任广发稳健增长 混合基金的基金经理。 男,中国籍,工学硕士, 本基 持有中国证券投资基金 金的 业从业证书,2011年 基金 7月至2015年1月先后 经理; 任广发基金管理有限公 广发 司研究发展部和权益投 白金 2015-01-06 - 4年 资一部任研究员, 混合 2015年1月6日起任广 基金 发聚丰混合基金的基金 的基 经理,2015年7月 金经 27日起任广发混合 理 基金的基金经理。 注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其配套法规、《广发聚丰混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求利益。本报告期内,基金运作合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为与及时的分析评估,公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面,公司制度投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的监察稽核,实现投资风险的事后控制。 本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本公司原则上不同投资组合之间或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。 本投资组合为主动型式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况,但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 本季度,管理层多管齐下,采取多种措施应对二季度末爆发的证券市场危机。这些措施的政策效果在本季度逐步,成功扭转市场恐慌情绪,投资者信心逐步恢复。股指在本季度整体呈现反弹格局,部分修复2季度末大幅下跌的跌幅。上证综合指数从三季度2850.71点上涨到3684.57点,创业板指数从1800反弹到2900点附近。 本基金在本季度初将股票仓位适度提升。持仓结构也进行了大幅调整,配置方向上围绕新技术、新消费展开,增加传媒、计算机、医疗服务等行业的配 置,主题方面重点投资了大数据、新能源、军工三个方面。在价值与成长方面,提升了成长股配置比重,相应减少了价值股配置比重。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 本报告期内,本基金净值增长率为25.47%,同期业绩比较基准收益率为13.74%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济方面,全球经济依然看不到明显改善的迹象,中国经济仍处在去产能、去杠杆的过程中,P增长走势预计走出一个L形。美国加息后,全球资金可能从新兴市场回流美国,对新兴市场带来较大冲击。证券市场方面,去年四季度市场较大级别的反弹,推高了整体估值,创业板静态估值整体又回到100倍。去年年底,几乎所有券商报告都预期“资产荒”来临,证券市场会走出慢牛行情。本基金认为“资产荒”并不必然推高股指。今年进入攻坚阶段,经济前景不容乐观。股指处于高位。预计未来一个季度,市场呈现挖坑寻底阶段,全年大概率是震荡格局。系统机会来源于跌出来的机会。寻找板块性机会相对去年来说难度加大。今年,由于注册制推出和大小非减持恢复,预计结构和个股分化会很严重。代表经济转型发展方向的消费升级和技术创新的行业会相对表现好一些。另外,今年会有一大批境外上市的公司回归A股,主题方面,中小市值有借壳重组预期的公司可能得到市场的追捧。 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产序号 项目 金额(元) 的比例(%) 1 权益投资 6,836,258,184.15 69.64 其中:股票 6,836,258,184.15 69.64 2 固定收益投资 582,000.00 0.01 其中:债券 582,000.00 0.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 2,000,001,480.00 20.37 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 937,501,162.97 9.55 7 其他各项资产 42,602,863.29 0.43 8 合计 9,816,945,690.41 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值代码 行业类别 公允价值 比例 A 农、林、牧、渔业 113,641,652.00 1.16 - - B 采矿业 C 制造业 2,970,634,106.93 30.45 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 3,038,000.00 0.03 业 E 建筑业 10,828,805.95 0.11 F 批发和零售业 31,757,642.94 0.33 G 交通运输、仓储和邮政业 181,686,633.00 1.86 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务业 I 3,098,790,763.38 31.76 J 金融业 - - K 房地产业 16,390,483.74 0.17 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 109,392.21 0.00 N 水利、和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 363,296,430.00 3.72S 综合 46,084,274.00 0.47 合计 6,836,258,184.15 70.075.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 13,148,70 1 300271 华宇软件 624,300,276.00 6.40 0 2 300238 冠昊生物 9,000,000 496,260,000.00 5.09 3 300339 润和软件 9,604,000 461,184,080.00 4.73 16,594,53 4 002550 千红制药 366,739,267.70 3.76 7 5 300336 新文化 8,649,915 363,296,430.00 3.72 15,699,86 6 300297 蓝盾股份 326,714,190.65 3.35 5 7 600271 航天信息 4,289,631 306,537,031.26 3.14 11,251,75 8 300183 东软载波 303,459,751.44 3.11 2 9 300130 新国都 7,293,370 271,823,899.90 2.79 10 300075 数字政通 8,657,858 271,423,848.30 2.785.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 582,000.00 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - -10 合计 582,000.00 0.015.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 123001 蓝标转债 5,820 582,000.00 0.015.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。5.11 投资组合报告附注5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同的备选股票库。5.11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出金 5,005,036.01 2 应收证券清算款 35,954,655.72 3 应收股利 - 4 应收利息 610,989.92 5 应收申购款 1,032,181.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 42,602,863.295.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值(元) 净值比例(%) 情况说明 1 300238 冠昊生物 496,260,000.00 5.09 重大事项 2 300336 新文化 363,296,430.00 3.72 重大事项 3 600271 航天信息 306,537,031.26 3.14 重大事项 6 式基金份额变动 单位:份本报告期期初基金份额总额 9,122,897,518.31本报告期基金总申购份额 219,473,083.98减:本报告期基金总赎回份额 753,768,084.30本报告期基金拆分变动份额 -本报告期期末基金份额总额 8,588,602,517.99 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份报告期期初管理人持有的本基金份额 2,316,088.52本报告期买入/申购总份额 -本报告期卖出/赎回总份额 -报告期期末管理人持有的本基金份额 2,316,088.52报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 0.03例7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金申购、赎回或买卖本基金的情况。 8 备查文件目录8.1 备查文件目录 1.中国证监会批准广发聚丰股票型证券投资基金募集的文件; 2.《广发聚丰混合型证券投资基金基金合同》; 3.《广发聚丰混合型证券投资基金托管协议》; 4.《广发基金管理有限公司式基金业务规则》; 5.《广发聚丰混合型证券投资基金招募说明书》及其更新版; 6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照; 7.基金托管人业务资格批件、营业执照。8.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼8.3 查阅方式 1.书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件; 2.网站查阅:基金管理人网址:。 投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司,咨询电话95105828或,或发电子邮件:。 广发基金管理有限公司 二〇一六年一月二十日[查看PDF原文]中山哪里能治疗白癜风
中山哪家专业治白癜风
中山白癜风医院收费高吗
中山看白癜风要花多少钱
友情链接